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华夏股票(stock)报,中中原人民共和国证券网

  海富通货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2004年11月19日出具的《关于同意海富通货币市场证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2004】194号文)批准募集。本基金的基金合同于2005年1月4日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

  基金管理人:海富通基金管理有限公司

  海富通风格优势股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2007年第2号)

  重要提示

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  基金管理人:海富通基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  重要提示

  重要提示

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  海富通股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2005年5月17日出具的证监基金字【2005】85号文件核准募集。本基金的基金合同于2005年7月29日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

  海富通风格优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2006年8月28日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】179号文核准募集。本基金的基金合同于2006年10月19日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为2007年6月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年6月30日,财务数据和净值表现未经审计。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  一、基金管理人

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日为2007年7月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年6月30日,财务数据和净值表现未经审计。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  (一)基金管理人概况

  第一节 基金管理人

  本招募说明书所载内容截止日为2007年10月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日。

  名称:海富通基金管理有限公司

  (一)基金管理人概况

  本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  注册地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  名称:海富通基金管理有限公司

  一、基金管理人

  办公地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  注册地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  (一)基金管理人概况

  法定代表人:邵国有

  办公地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  名称:海富通基金管理有限公司

  成立时间:2003年4月18日

  法定代表人:邵国有

  注册地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  电话:021-68604999

  成立时间:2003年4月18日

  办公地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  联系人: 江淼

  电话:021-38650999

  法定代表人:邵国有

  注册资本:1.5亿元

  联系人: 包瑾

  成立时间:2003年4月18日

  股权结构:海通证券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。

  注册资本:1.5亿元

  电话:021-38650999

  (二)主要人员情况

  股权结构:海通证券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。

  联系人:包瑾

  邵国有先生,董事长,副教授。历任

  (二)主要人员情况

  注册资本:1.5亿元人民币

吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事长。

  邵国有先生,董事长,副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事长。

  股权结构:海通证券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。

  吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。

  吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。

  (二)主要人员情况

  艾德加(Stewart Edgar)先生,董事,英国籍,学士。历任英国Ivory & Sime公共有限公司基金经理,美国Fiduciary国际信托公司研究部主任、高级副总裁,英国HD国际有限公司高级基金经理、董事,美国F&C管理公司高级基金经理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事总经理。

  艾德加(Stewart Edgar)先生,董事,英国籍,学士。历任英国Ivory & Sime公共有限公司基金经理、美国Fiduciary国际信托公司研究部主任、高级副总裁、英国HD国际有限公司高级基金经理、董事、美国F&C管理公司高级基金经理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事总经理。

  邵国有先生,董事长,副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事长。

  田仁灿先生,董事、总经理,比利时籍,工商管理学硕士。历任法国金融租赁Euroequipement S.A.公司总裁助理,富通银行区域经理、大中华地区主管,富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

  田仁灿先生,董事、总经理,比利时籍,工商管理学硕士。历任法国金融租赁Euroequipement S.A.公司总裁助理、富通银行区域经理、大中华地区主管、富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

  吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。

  张文伟先生,董事、副总经理,硕士,高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。

  张文伟先生,董事、副总经理,硕士,高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长、海通证券办公室主任、海通证券投资银行总部副总经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。

  艾德加(Stewart Edgar)先生,董事,英国籍,学士。历任英国Ivory & Sime公共有限公司基金经理,美国Fiduciary国际信托公司研究部主任、高级副总裁,英国HD国际有限公司高级基金经理、董事,美国F&C管理公司高级基金经理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事总经理。

  董文标先生,独立董事,硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长,中国民生银行党委委员、副行长,中国民生银行党委书记、行长,现任中国民生银行党委书记、董事长、董事。

  董文标先生,独立董事,硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长,中国民生银行党委委员、副行长,中国民生银行党委书记、行长,现任中国民生银行党委书记、董事长、董事。

  田仁灿先生,董事、总经理,比利时籍,工商管理学硕士。历任法国金融租赁Euroequipement S.A.公司总裁助理,富通银行区域经理、大中华地区主管,富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

  陈家强先生,独立董事,美国籍,博士,教授。历任美国俄亥俄州立大学财务学系副教授,香港科技大学财务学系教授、会计学系主任,香港科技大学工商管理学院副院长。现任香港科技大学财务学系主任、香港科技大学工商管理学院院长。

  郑国汉先生,独立董事,经济学硕士、哲学博士。历任美国佛罗里达州大学经济系助理教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院副院长及硕士课程主任、香港科技大学商学院经济系主任,现任香港科技大学工商管理学院署理院长。2007年7月1日郑国汉先生被香港特别行政区政府委任为太平绅士。

  张文伟先生,董事、副总经理,硕士,高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。

  巴约特(Marc Bayot)先生,独立董事。比利时籍,经济学学士。历任比利时通用银行证券分析、基金管理、公司财务等领域的业务主管,资产管理部总经理;比利时布鲁塞尔自由大学经济系教授。现任欧洲投资基金及投资企业协会名誉主席,“养老金基金”委员会主席,欧盟委员会“养老金基金论坛”委员,欧洲议会“养老金基金论坛”委员,INVESTPROTECT公司(布鲁塞尔)董事总经理。

  巴约特(Marc Bayot)先生,独立董事。比利时籍,经济学学士。历任比利时通用银行证券分析、基金管理、公司财务等领域的业务主管,资产管理部总经理,比利时布鲁塞尔自由大学经济系教授。现任欧洲投资基金及投资企业协会名誉主席,“养老金基金”委员会主席,欧盟委员会“养老金基金论坛”委员,欧洲议会“养老金基金论坛”委员,INVESTPROTECT公司(布鲁塞尔)董事总经理。

  董文标先生,独立董事,硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长,中国民生银行党委委员、副行长,中国民生银行党委书记、行长,现任中国民生银行党委书记、董事长、董事。

  杨国平先生,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任上海大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用(集团)股份有限公司董事长。

  杨国平先生,独立董事。硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任上海大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用(集团)股份有限公司董事长。

  郑国汉先生,独立董事,经济学硕士、哲学博士。历任美国佛罗里达州大学经济系助理教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院副院长及硕士课程主任、香港科技大学商学院经济系主任,现任香港科技大学工商管理学院署理院长。2007年7月1日郑国汉先生被香港特别行政区政府委任为太平绅士。

  李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省社联所属省新科技发展公司副总经理、海通证券财务会计部总经理、海通证券财务副总监兼财务会计部总经理。

  李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省社联所属省新科技发展公司副总经理、海通证券财务会计部总经理、海通证券财务副总监兼财务会计部总经理。

  巴约特(Marc Bayot)先生,独立董事。比利时籍,经济学学士。历任比利时通用银行证券分析、基金管理、公司财务等领域的业务主管,资产管理部总经理;比利时布鲁塞尔自由大学经济系教授。现任欧洲投资基金及投资企业协会名誉主席、“养老金基金”委员会主席,欧盟委员会“养老金基金论坛”委员,欧洲议会“养老金基金论坛”委员,INVESTPROTECT公司(布鲁塞尔)董事总经理。

  余毓繁先生,英籍华人,工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人银行董事总经理。现任富通银行亚洲区行政总裁。

  余毓繁先生,英籍华人,监事,工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人银行董事总经理。现任富通银行亚洲区行政总裁。

  杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任上海大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用(集团)股份有限公司董事长。

  奚万荣先生,监事,经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员,基金从业人员资格证书持有者,历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司稽核部稽核员。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理,监察稽核部负责人。

  奚万荣先生,监事,经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员,基金从业人员资格证书持有者,历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司稽核部稽核员。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理,监察稽核部负责人。

  李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省社联所属省新科技发展公司副总经理、海通证券财务会计部总经理、海通证券财务副总监兼财务会计部总经理。

  章明女士,督察长,硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察长。

  章明女士,督察长,硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察长。

  余毓繁先生,监事,英籍华人,工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人银行董事总经理。现任富通银行亚洲区行政总裁。

  陈洪先生,副总经理兼投资总监,硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选基金基金经理,2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金经理,2006年3月至9月任海富通收益增长基金基金经理,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理,2007年2月起,兼任海富通风格优势基金基金经理,2007年4月起,兼任海富通精选贰号基金经理。

  陈洪先生,副总经理兼投资总监,硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选基金基金经理,2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金经理,2006年3月至9月任海富通收益增长基金基金经理,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理,2007年2月至2007年8月任海富通风格优势基金基金经理,2007年4月至2007年8月任海富通精选贰号基金经理。

  奚万荣先生,监事,经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员,基金从业人员资格证书持有者,历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司稽核部稽核员。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理、监察稽核部负责人。

  阎小庆先生,副总经理兼市场业务总监,硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表,2003年至今任海富通基金管理有限公司市场总监,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。

  阎小庆先生,副总经理,硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。

  章明女士,督察长,硕士。历任加拿大BBCC Tech @ Tr&de Int’l Inc公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察长。

  陈家琳先生,华东师范大学文学士,香港大学-复旦大学MBA。2003年加盟海富通基金管理公司之前,先后在三和银行、嘉里证券和里昂证券从事商业银行信贷工作和证券市场的投资分析工作,现任海富通基金管理公司中国股票组合负责人。

  陈家琳先生,特许金融分析师(CFA),1992年获得华东师范大学文学士学位,于2001年获得香港大学-复旦大学MBA硕士学位。在加入海富通基金管理公司之前,先后在三和银行、嘉里证券和里昂证券从事商业银行信贷工作和证券市场的投资分析工作,在金融投融资领域积累了丰富的实践经验。2003年至今任海富通基金管理有限公司股票分析师、中国股票研究负责人、股票组合管理部负责人。

  陈洪先生,副总经理兼投资总监,硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选基金基金经理,2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金经理,2006年3月至9月任海富通收益增长基金基金经理,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理,2007年2月至2007年8月任海富通风格优势基金基金经理,2007年4月至2007年8月任海富通精选贰号基金经理。

  牟永宁先生,经济学硕士,10年证券从业经历,持有基金从业人员资格证书和非执业注册会计师资格证书。历任申银万国证券研究所分析师、高级分析师、副经理,申万巴黎基金管理公司高级分析师,美林证券(亚太区)资产管理部、投资银行部实习经理。2004年8月加入海富通基金管理有限公司,任策略分析师,2005年9月至今任海富通基金管理有限公司研究负责人。

  牟永宁先生,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,持有基金从业人员资格证书和非执业注册会计师资格证书。历任申银万国证券研究所分析师、高级分析师、副经理,申万巴黎基金管理公司高级分析师,美林证券(亚太区)资产管理部、投资银行部实习经理。2004年8月加入海富通基金管理有限公司,任策略分析师,2005年9月至今任海富通基金管理有限公司研究负责人。

  阎小庆先生,副总经理,硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。

  邵佳民先生,硕士学位,持有基金从业人员资格证书。历任海通证券公司固定收益部债券业务助理、债券销售主管、债券分析师、债券投资部经理。2003年4月任海富通基金管理有限公司固定收益分析师,2005年1月起担任海富通货币市场基金基金经理,2006年5月起兼任海富通强化回报混合型证券投资基金基金经理。

  本基金现任基金经理蒋征先生,简历如下。

  蒋征先生,工商管理硕士,持有基金从业人员资格证书,证券从业年限9年。历任中国保险信托投资公司业务经理,嘉实基金管理有限公司丰和证券投资基金基金经理助理,2003年1月至2004年4月任泰和证券投资基金基金经理,2004年8月至2006年5月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理,2005年12月至2006年5月任基金兴安基金经理。2006年6月加入海富通基金管理有限公司,2006年9月起任海富通强化回报基金基金经理,2007年2月起,兼任海富通股票基金基金经理,2007年10月起任股票组合管理部总监。

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有:田仁灿,总经理;陈洪,投资总监;陈家琳,股票组合负责人;牟永宁,研究负责人;杜晓海,定量分析师。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。

  蒋征先生,工商管理硕士,持有基金从业人员资格证书,证券从业年限9年。历任中国保险信托投资公司业务经理,嘉实基金管理有限公司丰和基金基金经理助理,2003年1月至2004年4月任泰和基金基金经理,2004年8月至2006年5月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理,2005年12月至2006年5月任基金兴安基金经理。2006年6月加入海富通基金管理有限公司,2006年9月起任海富通强化回报基金基金经理,2007年2月起兼任海富通股票基金基金经理。

  郭杰先生, CFA,北京大学光华管理学院硕士、美国芝加哥大学MBA。历任中国证券市场研究设计中心研究员、北大方正投资公司副总经理、富国基金管理公司组合经理、美国道富基金管理公司研究分析员、MARC J LANE 投资管理公司高级研究员,2005年5月加入海富通基金管理有限公司,2007年10月起任股票组合管理部总监。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  本基金的历任基金经理分别为陈洪,任职时间为2005年7月至2006年9月;郑拓,任职时间为2005年7月至2007年3月。

  邵佳民先生,硕士学位,持有基金从业人员资格证书。历任海通证券公司固定收益部债券业务助理、债券销售主管、债券分析师、债券投资部经理。2003年4月任海富通基金管理有限公司固定收益分析师,2005年1月起担任海富通货币市场基金基金经理,2006年5月起兼任海富通强化回报基金基金经理,2007年10月起任固定收益组合管理部总监。

  二、基金托管人

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有:田仁灿,总经理;陈洪,副总经理兼投资总监;陈家琳,股票组合管理部负责人;牟永宁,研究负责人;杜晓海,定量及风险管理负责人。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。

  牟永宁先生,经济学硕士,持有基金从业人员资格证书和非执业注册会计师资格证书。历任申银万国证券研究所分析师、高级分析师、副经理,申万巴黎基金管理公司高级分析师,美林证券(亚太区)资产管理部、投资银行部实习经理。2004年8月加入海富通基金管理有限公司,任策略分析师,2005年9月至今任海富通基金管理有限公司研究总监。

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  康赛波先生,1997年毕业于湖南大学金融系,获学士学位。1997年至1999年工作于湘财证券有限责任公司,主要从事投资管理业务;1999年至2000年工作于大成基金管理有限公司,从事研发及投资管理业务;2001年2月起加入湘财合丰基金管理公司筹备组,2003年4月至2005年4月任泰达荷银合丰稳定基金基金经理;2005年4月至2006年12月担任泰达荷银风险预算股票基金基金经理;2006年5月至2007年4月担任泰达荷银效率基金基金经理;2007年5月加入海富通基金管理有限公司,2007年8月起任海富通风格优势基金基金经理。

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  第二节 基金托管人

  本基金历任基金经理分别为郑拓先生,任职时间为2006年10月至2007年3月;陈洪先生,任职时间为2007年2月至2007年8月。

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有:田仁灿,总经理;陈洪,副总经理兼投资总监;蒋征,股票组合管理部总监;郭杰,股票组合管理部总监;邵佳民,固定收益组合管理部总监;牟永宁,研究总监;杜晓海,定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。

  法定代表人:肖 钢

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  企业类型:股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  二、基金托管人

  注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

  法定代表人:肖 钢

  一、基金托管人基本情况

  存续期间:持续经营

  企业类型:股份有限公司

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  成立日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

  住所:北京市西城区金融大街25号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  存续期间:持续经营

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  托管部门总经理:秦立儒

  成立日期:1983年10月31日

  法定代表人:郭树清

  托管部门联系人:宁敏

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  成立时间:2004年09月17日

  电话:(010)66594977

  托管部门总经理:秦立儒

  组织形式:股份有限公司

  传真:(010)66594942

  托管部门联系人:宁敏

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

  三、相关服务机构

  电话:(010)66594977

  存续期间:持续经营

  (一)基金份额销售机构

  传真:(010)66594942

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  1.直销机构

  第三节 相关服务机构

  联系人:尹 东

  名称:海富通基金管理有限公司

  一、基金份额发售机构

  联系电话:(010) 6759 5104

  注册地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  1.直销机构

  三、相关服务机构

  办公地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  名称:海富通基金管理有限公司

  (一)基金份额发售机构

  法定代表人:邵国有

  注册地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  1、直销机构

  电话:021-68604999

  办公地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  名称:海富通基金管理有限公司

  联系人: 喻群

  法定代表人:邵国有

  注册地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  客户服务中心电话:021-38784858或40088-40099

  总经理:田仁灿

  办公地址:上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

  公司网址:www.hftfund.com

  成立时间:2003年4月18日

  法定代表人:邵国有

  2.代销机构

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48号

  客户服务中心电话:021-38784858

  (1)中国银行股份有限公司

  组织形式:有限责任公司

  全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)

  地址:北京市西城区复兴门内大街1 号

  注册资本:1.5亿元

  电话:021-38650999

  法定代表人:肖钢

  存续期间:持续经营

  传真:021-38780084

  客户服务咨询电话:95566

  联系人: 喻群

  2、场外代销机构

  联系人:王徽

  客户服务中心电话:021-38784858

  (1)中国建设银行股份有限公司

  (2)交通银行股份有限公司

  全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)

  地址:北京市西城区金融大街25号

  地址:上海市银城中路188号

  电话:021-38650999

  法定代表人:郭树清

  法定代表人:蒋超良

  传真:021-38780084

  客户服务电话:95533

  客户服务统一咨询电话:95559

  2.代销机构

  联系人:王琳

  电话:021-58781234

  (1) 中国银行股份有限公司

  网址:www.ccb.com

  联系人:曹榕

  地址:北京市西城区复兴门内大街1 号

  (2)中国银行股份有限公司

  (3)招商银行股份有限公司

  法定代表人:肖钢

  地址:北京西城区复兴门内大街1号

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  客户服务电话:95566

  法定代表人:肖钢

  法定代表人:秦晓

  网址:www.boc.cn

  客户服务电话:95566

  电话:(0755)82090060

  电话:010-66594905

  联系人:王徽

  客户服务中心电话:95555

  联系人:王徽

  (3)交通银行股份有限公司

  联系人:刘薇

  (2) 中国建设银行股份有限公司

  地址:上海市仙霞路18号银城中路188号

  (4)兴业银行股份有限公司

  地址:北京市西城区金融大街25号

  法定代表人:蒋超良

  地址:福州市湖东路154号

  法定代表人:郭树清

  客户服务统一咨询电话:95559

  法定代表人:高建平

  电话:(010) 6759 7420

  电话:021-58781234

  电话:95561

  联系人:尹 东

  联系人:曹榕

  联系人:陈晓瑾

  (3) 交通银行股份有限公司

  (4)招商银行股份有限公司

  (5)深圳发展银行

  地址:上海市仙霞路18号银城中路188号

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:蒋超良

  法定代表人:秦晓

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank Neil Newman)

  客户服务统一咨询电话:95559

  电话:(0755)82090060

  客户服务统一咨询电话:95501

  电话:021-58781234

  客户服务中心电话:95555

  电话: 0755—82088888

  联系人:曹榕

  联系人:刘薇

  联系人:周勤

  (4) 招商银行股份有限公司

  (5)深圳发展银行

  (6)上海浦东发展银行股份有限公司

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

  法定代表人:秦晓

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank Neil Newman)

  法定代表人: 金运

  电话:0755-83195876

  客户服务统一咨询电话:95501

  电话:021-61618888

  客户服务中心电话:95555

  电话: 0755—82088888

  联系人: 徐伟、汤嘉惠

  联系人:刘衍波

  联系人:周勤

  (7)广东发展银行股份有限公司

  (5)兴业银行股份有限公司

  (6)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:广州市农林下路83号

  地址:福州市湖东路154号

  地址:上海市浦东新区浦东南路500 号

  法定代表人:李若虹

  法定代表人:高建平

  法定代表人:金运

  电话:020-38323704、38322730、38323206

  电话:95561

  客户服务热线:95528

  联系人:江璐、罗环宇

  联系人:陈晓瑾

  电话:021-61616152,61616153

  (8)海通证券股份有限公司

  (6)深圳发展银行

  联系人:汤嘉惠、倪苏云

  地址: 上海市淮海中路98号

  地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  (7)广东发展银行股份有限公司

  法定代表人:王开国

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank Neil Newman)

  注册地址:广州市农林下路83号

  电话:021-53594566-4125

  客户服务统一咨询电话:95501

  法定代表人:李若虹

  联系人:金芸

  电话: 0755-22166075

  电话:020-38322542、38322974

  (9)中信证券股份有限公司

  联系人:王敏

  联系人:詹全鑫 张大奕

  地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  (7)中国民生银行股份有限公司

  (8)中信银行

  法定代表人:王东明

  地址:北京市东城区正义路4号

  地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  电话:010-84864818

  法定代表人:经叔平

  法定代表人:陈小宪

  联系人:陈忠

  客户服务统一咨询电话:95568

  客服中心电话:95558

  (10)国泰君安证券股份有限公司

  电话: 010-58560666

  联系人:朱庆玲

  地址:上海市浦东新区商城路618号

  联系人:吴杰

  (9)中国光大银行股份有限公司

  法定代表人:祝幼一

  (8)广东发展银行股份有限公司

  地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  电话:021-62580818

  注册地址:广州市农林下路83号

  法定代表人:王明权

  联系人:芮敏祺

  法定代表人:李若虹

  客户服务电话:95595(全国)

  (11)申银万国证券股份有限公司

  电话:020-38322542、38322974

  电话:(010)68098778

  地址: 上海市常熟路171号

  联系人:詹全鑫 张大奕

  联系人:李伟

  法定代表人:谢平

  (9)中信银行

  (10)海通证券股份有限公司

  电话:021-54033888

  地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  地址: 上海市淮海中路98号

  联系人:王序微

  法定代表人:陈小宪

  法定代表人:王开国

  (12)中信建投证券有限责任公司

  客服中心电话:95558

  电话:021-23219000

  地址:北京市朝阳门内大街188号

  联系人:朱庆玲

  联系人:金芸、李笑鸣

  法定代表人:黎晓宏

  (10)上海浦东发展银行股份有限公司

  (11)中信证券股份有限公司

  电话:010-65183888

  注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

  地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  联系人:权唐

  法定代表人: 金运

  法定代表人:王东明

  (13)招商证券股份有限公司

  电话:021-61618888

  电话:010-84864818

  地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  联系人: 徐伟、汤嘉惠

  联系人:陈忠

  法定代表人:宫少林

  (11)海通证券股份有限公司

  (12)光大证券股份有限公司

  电话:0755-82943511

  地址: 上海市淮海中路98号

  地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  联系人:黄健

  法定代表人:王开国

  法定代表人:王明权

  (14)兴业证券股份有限公司

  电话:021-53594566-4125

  电话:021-68768800

  地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  联系人:金芸

  联系人:刘晨

  法定代表人:兰荣

  (12)东北证券有限责任公司

  (13)国泰君安证券股份有限公司

  电话:021-68419974

  地址:长春市自由大路1138号

  地址:上海市浦东新区商城路618号

  联系人:杨盛芳

  法定代表人:李树

  法定代表人:祝幼一

  (15)华泰证券有限责任公司

  电话:0431-5096710

  电话:021-62580818

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  联系人:高新宇

  联系人:芮敏祺

  法定代表人:吴万善

  (13)国泰君安证券股份有限公司

  (14)申银万国证券股份有限公司

  电话:025-84457777

  地址:上海市浦东新区商城路618号

  地址: 上海市常熟路171号

  联系人:袁红彬

  法定代表人:祝幼一

  法定代表人:谢平

  (16)长江证券有限责任公司

  电话:021-62580818

  电话:021-54033888

  地址:武汉市新华下路特8号

  联系人:芮敏祺

  联系人:王序微

  法定代表人:明云成

  (14)申银万国证券股份有限公司

  (15)中信建投证券有限责任公司

  电话:027-65799560

  地址: 上海市常熟路171号

  地址:北京市朝阳门内大街188号

  联系人:毕艇

  法定代表人:王明权

  法定代表人:黎晓宏

  (17)广发证券股份有限公司

  电话:021-54033888

  电话:010-65183888

  地址: 广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

  联系人:胡洁净

  联系人:权唐

  法定代表人:王志伟

  (15)中信建投证券有限责任公司

  (16)招商证券股份有限公司

  电话: 020-87555888-875

  地址:北京朝阳区安立路66号4号楼

  地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  联系人:肖中梅

  法定代表人:黎晓宏

  法定代表人:宫少林

  (18)东方证券股份有限公司

  电话:010-65183888-86080

  电话:0755-82943511

  地址:上海市浦东大道720号20楼

  联系人:魏明

  联系人:黄健

  法定代表人:王益民

  (16)招商证券股份有限公司

  (17)兴业证券股份有限公司

  电话:021-62476600

  地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  联系人:盛云

  法定代表人:宫少林

  法定代表人:兰荣

  (19)国信证券有限责任公司

  电话:0755-82943511

  电话:021-68419974

  地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  联系人:黄健

  联系人:杨盛芳

  法定代表人:何如

  (17)兴业证券股份有限公司

  (18)长江证券有限责任公司

  电话:0755-82130833

  地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  地址:武汉市新华下路特8号

  联系人:林建闽

  法定代表人:兰荣

  法定代表人:明云成

  (20)联合证券有限责任公司

  电话:021-68419974

  电话:027-65799560

  地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层

  联系人:杨盛芳

  联系人:毕艇

  法定代表人:马国强

  (18)长江证券有限责任公司

  (19)华泰证券有限责任公司

  电话:0755-82493561

  地址:武汉市新华下路特8号

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  联系人:盛宗凌

  法定代表人:明云成

  法定代表人:吴万善

  (21)中国银河证券股份有限公司

  电话:027-65799560

  电话:025-84457777

  地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  联系人:毕艇

  联系人:袁红彬

  法定代表人:朱利

  (19)联合证券有限责任公司

  (20)广发证券股份有限公司

  电话:(010)66568587

  地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层

  地址: 广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

  联系人:郭京华

  法定代表人:马国强

  法定代表人:王志伟

  (22)平安证券有限责任公司

  电话:0755-82493561

  电话: 020-87555888-875

  地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  联系人:盛宗凌

  联系人:肖中梅

  法定代表人:叶黎成

  (20)广发证券股份有限公司

  (21)东方证券股份有限公司

  电话:0755-82262888

  地址: 广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

  地址:上海市浦东大道720号20楼

  联系人:余江

  法定代表人:王志伟

  法定代表人:王益民

  (23)中信万通证券有限责任公司

  电话: 020-87555888-875

  电话:021-62476600

  地址:青岛市市南区东海路28号

  联系人:肖中梅

  联系人:盛云

  法定代表人:史浩民

  (21)东方证券股份有限公司

  (22)国信证券有限责任公司

  电话:0532-85023905

  地址:上海市浦东大道720号20楼

  地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  联系人:李锦

  法定代表人:王益民

  法定代表人:何如

  (24)光大证券有限责任公司

  电话:021-62476600-3003

  电话:0755-82130833

  地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  联系人:吴宇

  联系人:林建闽

  法定代表人:王明权

  (22)国信证券有限责任公司

  (23)中国银河证券股份有限公司

  电话:021-68768800

  地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  联系人:刘晨

  法定代表人:何如

  法定代表人:朱利

  (25)中银国际证券有限责任公司

  电话:0755-82130833-2181

  电话:(010)66568587

  地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

  联系人:林建闽

  联系人:郭京华

  法定代表人:平岳

  (23)中国银河证券股份有限公司

  (24)平安证券有限责任公司

  电话:021-68604866

  地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  联系人:张静

  法定代表人:朱利

  法定代表人:陈敬达

  (26)世纪证券有限责任公司

  电话:(010)66568587

  电话:0755-82262888

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  联系人:郭京华

  联系人:余江

  法定代表人:段强

  (24)平安证券有限责任公司

  (25)中信万通证券有限责任公司

  电话:0755-83199511

  地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  地址:青岛市市南区东海路28号

  联系人:曹昆、刘军辉

  法定代表人:叶黎成

  法定代表人:史浩民

  (27)财通证券经纪有限责任公司

  电话:95511

  电话:0532-85023905

  地址:杭州市解放路111号财通证券

  联系人:余江

  联系人:李锦

  法定代表人:陈海晓

  (25)财通证券经纪有限公司

  (26)中银国际证券有限责任公司

  电话:(0571)87925137

  地址:杭州市解放路111号财通证券

  地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

  联系人:张帆

  法定代表人:陈海晓

  法定代表人:唐新宇

  (28)天相投资顾问有限公司

  电话:0571-87925129

  电话:021-68604866

  地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  联系人:乔俊

  联系人:张静

  法定代表人:林义相

  (26)中信万通证券有限责任公司

  (27)世纪证券有限责任公司

  电话:010-84533151-822

  地址:青岛市市南区东海路28号

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  联系人:陈少震

  法定代表人:史浩民

  法定代表人:段强

  (29)中信金通证券有限责任公司

  电话:0532-023905

  电话:0755-83199511

  地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  联系人:李锦

  联系人:刘军辉

  法定代表人:刘军

  (27)天相投资顾问有限公司

  (28)东北证券有限责任公司

  电话:0571-85783750

  地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  地址:长春市自由大路1138号

  联系人:龚晓军

  法定代表人:林义相

  法定代表人:李树

  (30)国海证券有限责任公司

  电话:010-84533151-822

  电话:0431-5096710

  地址:广西南宁市滨湖路46号

  联系人:陈少震

  联系人:高新宇

  法定代表人:张雅峰

  (28)华泰证券有限责任公司

  (29)天相投资顾问有限公司

  电话:0771- 5539262

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  联系人:覃清芳

  法定代表人:吴万善

  法定代表人:林义相

  (二)注册登记人

  电话:025-84457777-721

  电话:010-84533151-822

  名称: 中国证券登记结算有限责任公司

  联系人:袁红彬

  联系人:陈少震

  注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场22层

  (29)光大证券有限责任公司

  (30)中信金通证券有限责任公司

  法定代表人:陈耀先

  地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  电话:010-58598835

  法定代表人:王明权

  法定代表人:刘军

  传真:010-58598907

  电话:021-68768800

  电话:0571-85783750

  联系人:任瑞新

  联系人:刘晨

  联系人:龚晓军

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  (30)中信证券股份有限公司

  (31)国海证券有限责任公司

  北京市金杜律师事务所

  地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  地址:广西南宁市滨湖路46号

  地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  法定代表人:王东明

  法定代表人:张雅峰

  负责人:王玲

  电话:010-84864818

  电话:0771- 5539262

  电话:010-58785588

  联系人:陈忠

  联系人:覃清芳

  传真:010-58785599

  (31)中银国际证券有限责任公司

  (32)财通证券经纪有限公司

  联系人:宋萍萍

  地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

  地址:杭州市解放路111号财通证券

  联系电话:0755-82125533

  法定代表人:平岳

  法定代表人:陈海晓

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

  电话:021-68604866

  电话:0571-87925129

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  联系人:张静 金坚

  联系人:乔俊

  普华永道中天会计师事务所有限公司

  (32)世纪证券有限责任公司

  (33)联合证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区东昌路568号

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:段强

  法定代表人:马国强

  法人代表:杨绍信

  电话:0755-83199511

  电话:0755-82493561

  电话:021- 61238888

  联系人:章磊、刘军辉

  联系人:盛宗凌

  传真:021- 61238800

  (33)中信金通证券有限责任公司

  3、场内销售机构

  联系人:陈兆欣

  地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  具有开放式基金代销资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载。

  经办注册会计师:肖峰 陈玲

  法定代表人:刘军

  基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。

  四、基金的名称

  电话:0571-85783715

  (二)注册登记机构

  本基金名称:海富通货币市场证券投资基金

  联系人:王勤

  名称: 中国证券登记结算有限责任公司

  五、基金类型

  (34)国海证券有限责任公司

  注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  基金类型:契约型开放式

  地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:陈耀先

  六、基金的投资目标

  法定代表人:张雅峰

  电话:010-58598835

  本基金的投资目标为:在力争本金安全和资产充分流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的收益。

  电话:0771- 5539262

  传真:010-58598907

  七、基金的投资方向

  联系人:覃清芳

  联系人:任瑞新

  本基金投资于如下的金融工具:现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  二、注册登记人

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  八、基金的投资策略

  名称: 中国证券登记结算有限责任公司

  北京市金杜律师事务所

  1. 决策依据

  注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场22层

  地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;

  法定代表人:陈耀先

  负责人:王玲

  (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;

  电话:010-58598835

  电话:010-58785588

  (3)投资部策略分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。

  传真:010-58598907

  传真:010-58785599

  2. 决策程序

  联系人:任瑞新

  联系人:宋萍萍

  (1)整体配置策略

  三、出具法律意见书的律师事务所

  联系电话:0755-82125533

  根据宏观经济指标(主要包括:利率水平、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、

  北京市金杜律师事务所

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

汇率),决定债券组合的剩余期限(长/中/短)和比例分布。

  地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  根据各类资产的流动性特征(主要包括:平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量、分拆转换进程),决定组合中各类资产的投资比例。

  负责人:王玲

  普华永道中天会计师事务所有限公司

  根据债券的信用等级及担保状况,决定组合的风险级别。

  电话:010-58785588

  注册地址:上海市浦东新区东昌路568号

  (2)类别资产配置策略

  传真:010-58785599

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

  联系人:宋萍萍

  法人代表:杨绍信

  根据不同类别资产的流动性指标(二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所),决定类别资产的当期配置比率。

  联系电话:0755-82125533

  电话:021- 61238888

  根据不同类别资产的收益率水平(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异)、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

  传真:021- 61238800

  (3)明细资产配置策略

  四、审计基金财产的会计师事务所

  联系人:陈兆欣

  第一步筛选,根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标(流通总量、日均交易量),决定是否纳入组合。

  普华永道中天会计师事务所有限公司

  经办注册会计师:汪棣 薛竞

  第二步筛选,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

  注册地址:上海市浦东新区东昌路568号

  四、基金的名称

  第三步筛选,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定投资总量。

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  本基金的名称:海富通风格优势股票型证券投资基金

  3. 投资管理方法

  法人代表:杨绍信

  五、基金类型

  (1)短期利率水平预期策略

  电话:021- 61238888

  基金类型:契约型开放式

  深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和流动性的变化,对短期利率走势形成合理预期,并据此调整基金货币资产的配置策略。

  传真:021- 61238800

  六、基金的投资目标

  (2)收益率曲线分析策略

  联系人:陈兆欣

  本基金的投资目标为:在适度控制风险并保持资产良好流动性的前提下,通过积极选择不同风格优势的股票,力争为投资者提供长期稳定的超额回报。

  根据收益率曲线的变化趋势,采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系,反映市场对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的预期。

  经办注册会计师:肖峰 陈玲

  七、 投资方向和范围

  (3)组合剩余期限策略、期限配置策略

  第四节 基金的名称

  本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品,基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。

  通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整,达到保持合理的现金流,锁定组合剩余期限,以满足可能的、突发的现金需求,同时保持组合的稳定收益;特别在债券投资中,根据收益率曲线的情况,投资一定剩余期限的品种,稳定收益,锁定风险,满足组合目标期限。

  本基金名称:海富通股票证券投资基金

  在通常市场情况下,基金投资组合中股票资产占基金资产的60%~95%,权证投资0%~3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%~40%,其中,基金保留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  (4)类别品种配置策略

  第五节 基金类型

  八、投资策略

  在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

  基金类型:契约型开放式

  实践表明,不同的股票风格投资策略适应不同的市场环境,并取得不同的业绩表现。本基金将在适度的大类资产配置的基础上,运用“风格优选,积极轮换,精选个股”策略,把握不同风格优势策略在不同阶段的变动趋势和投资机会,并在策略内自下而上精选个股,实现基金资产的超额收益。本基金的投资策略主要包括资产配置策略、风格轮换策略和精选证券策略。

  (5)流动性管理策略

  第六节基金的投资目标

  1. 资产配置策略

  在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下,通过基金资产安排(包括现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产高流动性的前提下,确保基金的稳定收益。

  本基金的投资目标为:精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合,分享中国经济高速成长的成果,谋求基金资产的长期最大化增值。

  在目前国内证券市场缺乏规避市场风险工具的情况下,实施适度的资产配置有利于规避市场的系统性风险,保障基金资产的稳定增值,更好地保护基金份额持有人的利益。因此,本基金采用多因素分析系统,依据定量和定性相结合的证券市场宏观分析、股票市场估值水平和市场系统性风险等因素,适度调整股票、债券、货币市场工具和其他法律法规允许的金融工具的投资比例。

  (6)无风险套利策略

  第七节 基金的投资方向

  多因素分析系统包括对宏观经济运行趋势的判断、经济政策调整的前瞻性分析,以及各类别资产的政策效应研究等,主要考虑以下几个因素:

  无风险套利策略包括:

  本基金为股票型基金。本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合的基本范围:股票资产70%-95%,权证投资0-3%,一年期以内的政府债券和现金的比例不低于5%。

  ?经济周期和经济环境,包括宏观经济发展趋势,经济的景气周期研究等。本基金管理人将特别关注GDP增长、各种国民生产统计指标等,从而分析对股票市场的影响;

  跨市场套利策略:根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征,动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。

  第八节 基金的投资策略

  ?货币因素,主要包括利率水平及其变化、CPI、货币政策等。本基金管理人还将时刻关注利率以及人民币汇率水平的变化对中国经济及证券市场的影响;

  跨品种套利策略:根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征,动态调整不同期限结构品种的配置比例。

  一、决策依据

  ?市场估值,包括市场的相对定价水平、估值水平等。通过分析不同资产类别的长期风险收益特征,研究影响短中期各类资产估值的因素、市场出现的短期不均衡等情况,以定性定量的方法,侧重于研究证券市场的定价指标如PE、债券收益率等,以及证券类资产与商品类资产如石油、黄金、房地产等价格趋势比较及其影响;

  (7)滚动配置策略

  (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;

  ●政策影响因素,不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。本基金管理人相信政策对中国证券市场的影响将在相当长的一段时间内发挥非常重要的作用,因此本基金管理人将总结历史,密切关注及预测政策发生对证券市场产生的影响;

  根据具体投资品种的市场特性,采用持续滚动投资的方法,以提高基金资产的整体持续的变现能力。

  (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;

  ●利润预测分析因素,通过对商品价格、货币价格变化的分析,形成对行业利润趋势的意见;

  九、基金的业绩比较标准

  (3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。

  ●量化模型分析因素,通过市场价值中枢模型,从量化的角度衡量资产类别的估值水平,并发现市场趋势;

  本基金的业绩比较基准为,税后一年期银行定期存款利率。

  二、决策程序

  ●市场气氛,通过对不同技术指标以及信心等对证券市场的气氛进行评估。通过对信心指标如分析师指数、市场特殊效应、人气指标、成交量指标、换手率指标进行分析,帮助基金确定和调整资产类别间的配置。

  在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标和投资策略,确定变更业绩比较基准,并及时公告。

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:

  2. 风格轮换策略

  本基金管理人认为,业绩的选择标准需要合理、透明,为广大投资者所接受。本业绩基准是投资者最熟知、最容易获得的低风险收益率。

  (1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。

  对中国股票市场历史数据的实证分析显示,在不同阶段不同风格股票投资策略股票的收益不尽相同。因此, 本基金将运用“风格轮换模型”(Style Rotation Investment Model,SRIM),划分、识别价值和成长策略,在此基础上,采取自下而上精选个股策略,以风格优势混合策略建立资产组合,努力克服单一策略投资所带来的局限性,争取长期获得主动投资的超额收益。

  十、基金的风险收益特征

  (2)投资总监在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。

  (1)风格投资研判

  本货币市场基金是具有较低风险、流动性强的基金品种,其预期风险和预期收益率都低于股票,债券和混合型基金。

  (3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。

  本基金将运用SRIM模型对股票进行分类,把中国A股市场中的股票按市净率(PB)、市盈率(PE)、主营业务增长率、净利润增长率等估值与成长性指标,采用现代统计学的基本理论,运用多元统计分析法,选择价值风格样本股票、成长风格样本股票,并编制价值指标和成长指标。同时,本基金管理人的策略分析师、定量分析师和股票分析师将在对宏观经济周期、行业景气周期的深入研究基础上,判断行业及行业内公司的估值水平和成长水平,将行业分为防御价值、防御成长、周期价值和周期成长四类,并优选风格投资策略。

  十一、基金的投资组合报告

  (4)定期不定期召开基金经理例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上,确公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。

  (2)风格优势轮换

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  (5)基金经理在投资总监授权下,根据基金经理例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见,进行投资组合的资产及行业配置;之后,在股票分析师设定的股票池内,根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征,构建基金组合。

  本基金将采用风格轮换模型,依据宏观经济周期、行业景气周期、市场景气循环及相关环境变化,跟踪近期价值投资策略与成长投资策略对股票预期收益的发展趋势,确定当期“价值投资策略”和“成长投资策略”的权重,从而决定两者配置的比例。当某风格策略板块相对于大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时,增加或者减少该板块的权重。在经济衰退期(过热后期和滞胀期),投资策略以保值为主,以价值投资为首选对象,投资受行业经济周期影响不大的行业或价值低估型股票;在经济繁荣期(衰退后期和复苏期),以成长投资为主,投资盈利增长率高于市场平均的行业和股票。本基金管理人将动态检视上述价值策略与成长策略的有效性,在严谨量化分析基础上,予以进行适度调整。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年7月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  (6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。

  ■

  本投资组合报告所载数据为截至2007年6月30日(“报告期末”)的季报数据,本报告中所列财务数据未经审计。

  (7)定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。

  图:宏观经济周期、行业景气周期下的风格投资轮换

  1. 报告期末基金资产组合

  (8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。

  3. 股票投资策略

  ■

  投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序做出调整。

  针对各策略板块,本基金将采用定性指标与定量指标相结合,根据不同策略和标准,精选策略内的个股。

  2. 报告期债券回购融资情况

  三、投资管理方法

  (1)价值型股票投资

  ■

  本基金采用双层次的投资策略。具体来说是:

  价值型投资采用定量分析和定性分析相结合的方法,主要的投资类型包括稳定收益型价值投资和高α型价值投资。

  注:上表中报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数,报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。本报告期内无货币市场基金正回购的资金余额超过资产净值的20%的情况。

  第一层次主要通过对股票市场的系统性风险进行分析,确定股票和现金资产的配置比例。本基金通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等,全面评估证券市场系统性风险程度和资本市场中长期预期收益率,在设定的投资范围内调整股票与现金资产的比例,适度控制系统性风险。

  ●定量分析

  3. 基金投资组合平均剩余期限

  第二层次主要是通过对行业景气循环和个股的研究,精选适合本投资组合风险收益特征的股票。公司认为,在不同的经济发展阶段、政策导向和市场环境下,会形成不同的投资环境和处于不同景气循环周期的产业群,给上市公司带来不同的投资机会。

  本基金管理人运用海富通定价分析系统,选择市盈率PE、市销率PS、市息率PD等估值指标低于市场平均水平的股票,并对公司的低价因素进行合理分析,在价值型公司中找到基本面素质较好,投资价值被低估的公司。这样有利于更好的控制投资风险、获取投资收益。

  (1) 投资组合平均剩余期限基本情况

  本基金将采用自上而下的行业分析方法,从经济发展的不同阶段出发,结合对政策导向和市场环境等因素的综合分析,来判断各行业处于何种景气循环阶段。然后,对于不同行业景气度的行业采用自下而上的方法精选不同的上市公司。

  ●定性分析

  ■

  (1)景气上升期

  本基金重点关注的价值型股票主要包括:

  (2)期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ●具有成本、技术和市场优势的行业龙头上市公司

  ●与同行业的或主营业务相近的其它公司相比,公司具有相对价值;

  ■

  处于景气上升期的行业,其行业的总体规模迅速扩大,毛利率水平也在上升,整个行业的利润水平快速提高。此时行业内的龙头上市公司具有技术、成本、资源、品牌和营销优势,不仅能分享行业高成长的成果,提高毛利率水平和生产规模,而且能低成本扩大自己的市场占有率。

  ●结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平(动态市盈率)偏低;

  4. 报告期末债券投资组合

  ●具有独特竞争优势或在细分市场取得领先地位的高成长公司

  ●企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源;

  (1)按债券品种分类的债券投资组合

  对于景气上升行业中的非龙头上市公司,因整个行业的规模在迅速扩大,来自竞争对手,特别是行业内龙头上市公司的竞争压力大大减轻。该类公司若能仅仅围绕自身的竞争优势确立有效的竞争策略,就可在某一个或几个细分市场获得领先优势,并且实现高速成长。

  ●企业经过并购和资产重组等事项后,基本面发生了积极变化,且其潜在价值未被市场充分认识;

  ■

  (2)景气平稳期

  ●公司治理结构良好,行为规范,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系;

  上表中,附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。

  ●盈利稳定、估值水平合理、有丰厚现金分配的行业龙头公司

  ●主营业务鲜明并具有一定的竞争力;

  (2)基金投资前十名债券明细

  处于景气平稳期的行业,市场规模和利润水平保持稳定。行业内的发展机会主要来自于各企业市场份额的此消彼长和对新的细分市场的争夺。行业内的龙头公司,可以通过自己在行业内的支配地位,利用机会扩大市场份额。

  ●经营管理能力和市场竞争能力在行业中具有明显优势;

  ■

  ●处于高成长期的细分市场中的高成长公司

  ●具备长期持续稳定成长性,预期至少未来两年的主营业务收入和利润增长率高于GDP增长率;

  上表中,“债券数量”中的“自有投资”和“买断式回购”指自有的债券投资和通过债券买断式回购业务买入的债券卖出后的余额。

  随着技术的进步,市场和消费结构的变化,即使处于景气平稳期的行业,也经常会出现新的高成长的子行业。行业内的龙头公司,因盈利已较稳定,市场份额较大,往往对新的子行业的投资机会不敏感。行业内的二线公司,如果能因应市场的变化而抓住新的投资机会,迅速在新的细分行业中取得领先优势,就可以成为新的行业龙头。

  ●财务状况良好,具备较好的抗风险能力。

  5. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  (3)景气下降期

  ●稳定收益型价值投资

  ■

  ●基本面有重大改观,而股票价格尚未充分反映其基本面的变化的公司。

  对于稳定收益型股票,本基金将以较高预期股息收益率为核心,同时结合以下几方面进行选择:

  注:以上数据按工作日统计

  处于景气下降期的行业,市场份额会不断萎缩,投资在很多情况下为负增长。行业内的企业为生存而战,价格战此起彼伏,行业整合加速,部分企业退出市场。此类行业的投资机会主要来自部分公司退出本身所在的行业而进入其他景气度高的行业,或因股东的变更或资产的置换等方面的变化而彻底改变了行业内的竞争地位。

  ●公司进入稳定发展阶段,预期主营业务收入及净利润保持稳定增长;

  6. 投资组合报告附注

  四、权证投资策略

  ●公司现金流状况良好;

  (1)基金计价方法说明。

  本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的

  ●公司有现金分红历史记录,同时具有继续进行现金分红的潜力;

  本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每日计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。

  本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。

  ●预期股息收益率处于市场平均水平之上。

  (2)本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。

  本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

  根据以上标准,选择出重点目标公司,在周密的案头研究基础上,通过实地调研,最终精选一批具备投资价值的收益型股票。

  (3)本报告期内需说明的证券投资决策程序。

  第九节 基金的业绩比较标准

  ●高α型价值投资

  报告期内,基金管理人的投资决策严格按照招募说明书和基金合同进行,所有投资品种均没有超出债券池的范围,没有需要特别说明和补充的部分。

  一、本基金股票投资部分的业绩比较基准是MSCI China A指数,债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。

  高α型股票主要是指股票价格与价值之间的差异高过某一安全边际的股票。本基金对于高α股票投资价值的判断,主要依赖于两方面的基础工作:一是以行业专家和财务专家的角度对公司发展、经营和财务状况进行深入调查研究,二是运用DDM、DCF或DFCF等模型,选择股价具有较大升值空间的价值成长兼有型公司,主要包括两类:

  (4)其他资产的构成

  基金业绩比较基准=80%MSCI China A+20%上证国债

  一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势,包括由于公司具有强有力的管理团队、先进的技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管理、独到的企业文化、雄厚的品牌商誉、庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力;

  ■

  如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准,本基金可以在履行适当的程序后变更基金业绩比较基准。

  另一类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续发展能力,并且这些因素在可预见的将来不会改变或消失。

  十二、基金的业绩

  二、本基金管理人认为,适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件:

  具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点:

  基金业绩截止日为2007年6月30日。

  1、合理、透明,为广大投资人所接受;

  ●公司主营业务清晰突出,经营业绩稳定成长,业绩真实、可靠;

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  2、有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;

  ●财务状况良好,具备良好的盈利记录,有一定的现金分红能力;

  1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较:

  3、业绩基准的编制和发布有一定的历史;

  ●有强有力的管理团队,重视股东价值增加,诚实信用;

  海富通

  4、业绩基准有较高的知名度和市场影响力。

  ●公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优势,在行业内处于领先的地位,并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力;

货币基金A

  因此,本基金选择MSCI China A指数作为股票投资部分的业绩基准,选择上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。

  ●公司股票具备一定规模的流通市值,具备良好的流动性。

  基金管理人:海富通基金管理有限公司

  第十节 风险收益特征

  本基金通过投资于具有高α和持续发展能力的价值成长兼有的上市公司,可以在较长的时期分享中国经济增长的成果,获取资本的中长期平稳增长。

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的股票型基金产品。

  (2)成长型股票投资

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  第十一节 基金的投资组合报告

  投资成长类股票是分享中国证券市场成长的重要方法之一。本基金管理人重点关注具有内涵式增长特点的企业。内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、技术积累和进步的程度、及公司抵抗风险持续生存的能力。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●定量分析

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年8月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  定量分析主要包括公司基本面定量分析和盈利预测两方面。本基金以价值成长比率(PEG)、主营业务增长率、净资产收益率、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地位等指标为依据,通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投资。

  本投资组合报告所载数据截至2007年6月30日(“报告期末”)

  通常,具备持续成长能力的公司具备两个重要特征:一是主营业务的持续成长;二是成长的动力主要来自于公司内部。因此,本本基金管理人主要应用从三个定量指标在成长类股票中选择股票:PEG、主营业务增长率与净资产收益率。PEG主要代表整个公司成长性的综合指标,主营业务增长率主要代表公司业务的持续成长能力,净资产收益率主要代表成长动力的内生性。

  (一)报告期末基金资产组合情况

  预期PEG值的计算公式如下:

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  PEG=P/EPS/G

  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  其中:P为计算日股票的收盘价,EPS为上市公司最新年报的每股收益,G为根据上市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润增长率。

  (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

  ●定性分析

  (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  本基金对公司治理结构的考核主要包括一系列定性的指标,如公司核心竞争力如何、监督和制衡机制是否有效,激励机制是否合理,公司管理层是否具有良好的诚信度等等。主要关注的指标包括:

  (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细

  ●行业是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒;

  (七)投资组合报告附注

  ●行业的竞争结构;

  1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,没有有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  ●公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略;

  2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

  ●公司研发投入的比重及有效性,新产品的推出速度和竞争力;

  3、基金的其他资产构成

  ●公司的分红政策、财务杠杆是否合理及其发展趋势;

  单位:元

  ●管理层的发展战略是否合理有效;

  4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  ●市场网络、品牌和商誉。

  无

  本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用风险控制手段进行组合调整。深入的公司研究和分析是发掘这些具有价值低估的成长性股票的核心,通过定性的分析和定量的筛选,得出对公司未来盈利成长的潜力、质量以及持续性的评价,从而发掘出价值被市场低估并具有良好成长性的股票。

  第十二节 基金的业绩

  4. 债券投资策略

  基金业绩截止日为2007 年6月30日。

  债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (1)债券组合的调整与管理

  (一)本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  本基金将综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断、现金管理等债券组合管理技术进行日常管理。

  (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

  a)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,在短、中、长期债券间进行动态调整,从债券各品种的相对价格变化中获利;

  海富通股票基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  b)本基金在债券投资过程中将密切关注市场创新和变化中带来的投资机会,以及把握债券套利和可转债套利的投资机会,提高债券投资的收益水平。

  (2005年7月29日至2007年6月30日)

  c)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估的品种,减持相对高估的品种。

  注:

  另外,为满足日常赎回要求及资产配置和调整过程中产生的流动性要求,基金资产中有一定比例现金类资产。本基金将充分利用货币市场投资工具如回购、央行票据等工具提高现金资产的收益率。

  1、按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定,即股票资产70%-95%,一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5%。同时满足第14章(七)有关投资组合限制的各项比例要求。

  (2)个券的选择和债券组合的构建

  第十三节 基金的费用和税收

  在个券选择上,本基金将综合运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等方法来评价个券的风险收益。

  一、基金费用的种类

  具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:

  1、基金管理人的管理费;

  a)有良好流动性的债券;

  2、基金托管人的托管费;

  b)有较高信用等级的债券;

  3、基金的证券交易费用;

  c)在信用等级和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;

  4、基金合同生效以后的信息披露费用;

  d)风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可转换债券。

  5、基金份额持有人大会费用;

  在债券组合的构建上,本基金将通过上述债券分析框架,判断债券市场的短、中、长期趋势,本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属配置比例。

  6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  5. 权证投资策略

  7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。

  1、基金管理人的管理费

  本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

  6. 投资方法与流程

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  本基金采用主动投资管理模式,投资方法将主要采用自上而下的方法。

  H=E×1.5%÷当年天数

  首先,对各类资产(股票、债券、现金及其他金融资产)进行适度动态配置。

  H 为每日应计提的基金管理费

  其次,构造候选股票池:1)以“成长”、“价值” 指标进行严谨的股票筛选,通过数据处理,计算每一只股票的风格等级并排序,划分成长型和价值型股票;2)对上述成长型和价值型股票按照各自选股标准进行进一步筛选,研究团队将对个股进行基本面审核,所有个股进行投资级别分类,确定本基金的备选股票池。

  E 为前一日基金资产净值

  第三,依据海富通风格优势轮换模型、市场环境及本基金管理人实践经验,可对各策略指标进行合理调整,确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比例。

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  第四,基金经理综合考虑资产配置、成长型和价值型股票的比例、行业状况变化及市场特点等因素,从候选股票池中挑选合适的股票,构造基金资产组合。

  7、决策程序

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:

  (1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。

  (2)投资总监在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。

  (3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。

  (4)定期不定期召开基金经理例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。

  (5)基金经理在投资总监授权下,根据基金经理例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见,进行投资组合的资产及行业配置;之后,在股票分析师设定的股票池内,根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征,构建基金组合。

  (6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。

  (7)定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。

  (8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。

  投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序做出调整。

  九、业绩比较基准

  MSCI CHINA A 75%+上证国债指数25%

  十、风险收益特征

  本基金是股票型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。

  十一、 基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2007年11月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止至2007年9月30日(“报告期末”)。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (下转A25版)

  项目

  金额(元)

  占基金资产总值比例

  股票

  7,820,180,424.76

  84.57%

  债券

  620,603,000.00

  6.71%

  银行存款和清算备付金合计

  537,329,454.70

  5.81%

  应收证券清算款

  16,897,203.65

  0.18%

  权证

  232,980,000.00

  2.52%

  其他资产

  18,748,677.19

  0.21%

  合计

  9,246,738,760.30

  100.00%

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